Serie 34 Forex Registrierung

Befähigungsnachweise Personen, die die NFA-Mitgliedschaft als Alleininhaber FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA oder für die Eintragung als AP dieser Kategorien beantragen, müssen den Anforderungen entsprechen.160Sie sind für die nachstehend aufgeführten Alternativen nicht berechtigt Die National Commodity Futures Examination (NCFE oder Series 3) innerhalb der zwei Jahre vor ihrer Anwendung. Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 3 zu absolvieren, wenn sie die Prüfungen bestanden haben, die sie zur Erfüllung der Befähigungsnachweise zu verwenden beabsichtigen: innerhalb von zwei Jahren nach dem Anmeldetag oder mehr als zwei Jahre vor dem Antragsdatum Und seit diesem Zeitpunkt gibt es keinen Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren, in denen sie nicht als AP oder FB registriert waren oder nicht zugelassener Direktor eines Registranten waren oder derzeit als FB registriert sind. Das Antragsformular (U10) 160 muss online ausgefüllt werden, indem Sie die FINRAs-Website besuchen. Normalerweise erhalten NFA Beweise direkt von FINRA, dass Einzelpersonen die Reihe 3 oder eine andere Prüfung bestanden haben. Unter außergewöhnlichen Umständen kann NFA die Person auffordern, den Nachweis zu verlangen, dass sie eine Prüfung bestanden hat. ALTERNATIVEN Basierend auf den Registrierungsstatus der Einzelperson und der Art der Geschäfte, die die Einzelpersonen durchführen, können sie für eine der folgenden Alternativen zu der Serie 3 Prüfung in Betracht kommen: Futures Managed Funds Examination (Serie 31) Eine Einzelperson kann die Serie 31 verwenden, wenn die Einzelperson Ist bei der FINRA als General Securities Representative bei einem FINRA-Mitgliedsunternehmen registriert und das FINRA-Mitgliedsunternehmen auch ein NFA-FCM - oder IB160-Mitgliedsunternehmen oder ein Antragsteller für die NFA-FCM - oder IB-Mitgliedschaft und sponsert die Person für die AP-Registrierung Die Futures-Aktivitäten im Namen der NFAFINRA-Sponsoring-Gesellschaft zu beschränken, um Gelder, Wertpapiere oder Vermögenswerte zur Teilnahme an einem Rohstoffpool zu erwerben, um Ermessenskonten zu erwerben, die von CTA verwaltet werden oder Personen überwachen, die diese beschränkten Tätigkeiten ausüben. Begrenzte Futures-Prüfung - Bestimmungen (Serie 32) Einzelpersonen können die Serie 32 verwenden, wenn sie innerhalb der zwei Jahre vor Einreichung der Anmeldung registriert oder lizenziert worden sind, um Kundengeschäfte in Futures in einer Gerichtsbarkeit außerhalb der Vereinigten Staaten (derzeit UK) zu erbitten Und Kanada nur). Um für diese alternative Prüfung in Frage zu kommen, müssen die Antragsteller einen Nachweis über die entsprechende Registrierung oder Lizenz für NFA zusammen mit zusätzlichen Informationen oder Unterlagen über die Marktkenntnisse des Antragstellers vorlegen, wie z. B. den Abschluss der entsprechenden Qualifizierungsprüfung Müssen in den zwei Jahren vor der Einreichung des Antrags derzeit als Kontrollfunktion 30 (CF30) genehmigt oder genehmigt werden und außerdem einen der folgenden Zertifikate in Derivaten vorsehen: Einheit 3 ​​8211 Derivate, Anteil 7 8211 Finanzderivate oder Anteil 9 8211 Commodity Derivatives oder Level 4 8211 Derivate (Anlageberatungsdiplom 8211 Derivate). Wenn eine Einzelperson seit dem 1. Dezember 2001 kontinuierlich als CF30 (vormals CF21) genehmigt worden ist, braucht diese Person nicht nachzuweisen, dass sie ein Zertifikat in Derivaten erhalten hat. Fragen zur Förderfähigkeit sollten vor der Einreichung der Serie 32 an die NFA gerichtet werden. Vermittlung von Wertpapierkunden Privatpersonen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung durchzuführen, wenn die Person bei der FINRA als General Securities Representative bei einer FINRA-Mitgliedsfirma und beim FINRA-Mitglied registriert ist Firma ist auch ein NFA FCM oder IB Mitgliedsunternehmen oder ein Antragsteller für NFA FCM oder IB Mitgliedschaft und ist Sponsor der Einzelperson für AP-Registrierung, und die Einzelperson wird Futures-Aktivität im Namen dieses Sponsors zu verweisen, um Kunden auf APs dieses Sponsors zu begrenzen , Wobei die Überweisungen ausschließlich dem Privatkundengeschäft als General Securities Representative des Sponsors unterliegen oder Personen, die diese beschränkte Tätigkeit ausüben, beaufsichtigen. Verzichtserklärungen für CPOs und CTAs Handel mit Wertpapieren gemäß NFA-Registrierungsregel 402. Die NFA kann auf die Prüfungsanforderungen für bestimmte Personen verzichten, die mit CPOs verbunden sind, die nur registriert werden müssen, weil sie Warenpools betreiben, die grundsätzlich in Wertpapiergeschäften tätig sind oder mit denen sie verbunden sind CTA, die nur registriert werden müssen, weil ihre Wertpapierberatungsdienstleistungen Beratungen über die Verwendung von Futures und Optionen für Risikomanagementzwecke enthalten. Die Einzelperson oder Firma, die den Verzicht beantragt, muss eine schriftliche Beschreibung der Tatsachen enthalten, die die Einzelperson für einen Verzicht qualifizieren. APs, deren Aktivitäten auf Swaps beschränkt sind Individuen sind nicht verpflichtet, eine Prüfung durchzuführen, wenn ihre einzigen Tätigkeiten, die der CFTC-Verordnung unterliegen, und sind weiterhin beschränkt auf: Im Namen der Sponsor-Aufträge für Swaps, die der Zuständigkeit der CFTC unterliegen Im Auftrag der Sponsorengelder, der Wertpapiere oder der Vermögenswerte für die Teilnahme an einem Rohstoffpaket, die ausschließlich die unter die Zuständigkeit der CFTC fallenden Tauschgeschäfte der CFTC - oder Trade-Swaps in einem Rohstoffpool tauschen und dem Sponsor gewährt wurden, Eine Verzichtserklärung der Serie 3 für ihre APs zu beantragen, da sie für den Handel mit Swaps von der Definition des CPO gemäß CFTC-Regel 4.5 (c) (2) (iii) (A) oder (B) oder eine Befreiung von der Registrierung nach der CFTC-Verordnung 4.13 (a) (3) im Auftrag der Sponsorkunden zu eröffnen, um Ermessenskonten zu eröffnen, die ausschließlich Börsenhandelsgeschäfte handeln, die der Gerichtsbarkeit der CFTC unterliegen und von registrierten CTA verwaltet werden Der Sponsoren, deren Tätigkeiten so begrenzt sind. APs, deren Tätigkeiten ausschließlich auf Swaps beschränkt sind, werden von den Prüfungsanforderungen automatisch befreit. APs von CPO, die von der Definition des Warenpoolbetreibers gemäß Abschnitt 4.5 (c) (2) (iii) (A) oder (B) ausgeschlossen oder von der Registrierung nach 4.13 (a) (3) befreit sind, sondern für ihre Swap-Aktivitäten (Dh das Unternehmen würde die De-minimis-Anforderungen erfüllen, wenn Swaps nicht enthalten wären) nicht berechtigt sein, den Verzicht automatisch in Anspruch zu nehmen. Stattdessen muss ein APs-Sponsor eine unterzeichnete Anforderung an die NFA senden, um einen Verzicht auf der Grundlage dieser Umstände zu beantragen, damit sein AP von der Serie 3 unter NFA-Registrierungsregel 401 (e) (2) (ii) abweicht. NFA Niederlassungsleiter-Prüfung (Reihe 30) Einzelpersonen, die ein Niederlassungsleiter und ein AP einer NFA Mitgliedsfirma sind, müssen die Reihe 30 innerhalb der zwei Jahre vor ihrer Anwendung geführt haben. Einzelpersonen sind nicht verpflichtet, die Prüfung der Serie 30 zu absolvieren, wenn sie die Prüfung der Serie 30 innerhalb von zwei Jahren nach dem Zeitpunkt der Einreichung des Antrags abgelegt haben oder derzeit als Zweigniederlassungsleiter zugelassen sind oder sie als Zweigniederlassungsleiterin zugelassen wurden Dem letzten Datum, an dem die Klägerin als Zweigniederlassungsleiter zurückgezogen worden war, gab es keine zweijährige Dauer, in der sie weder vorübergehend als AP noch als AP registriert waren oder Einzelpersonen, deren Sponsor ein eingetragener Maklerhändler ist Den Nachweis erbringen, dass sie nach den Regeln der FINRA als Zweigniederlassungsleiter oder benannter Vorgesetzter qualifiziert sind. Einzelhandel Off-Exchange Forex-Prüfung (Serie 34) Änderungen an NFA Bylaw 301 erfordert jede individuelle Suche Zulassung als Forex-Firma oder forex Einzelperson, die Serie 34 Prüfung vor dem Engagement in Off-Exchange-Forex-Geschäft mit Retail-Kunden zu bestehen. Die Änderungen Großvater bestimmte Personen, die Einzelunternehmer oder zugelassenen as160APs oder160FBs160on 22. Mai 2008, aus der Serie 34 Kompetenz-Anforderung. Die160amendments bieten, dass jeder einzelne Antrag auf Zulassung als Forex-Firma oder Forex-Einzelperson wird keine Zulassung als Forex-Firma oder Forex Einzelperson gewährt werden, es sei denn, der Antragsteller hat die Series 3 oder Series 32 erfüllt (wie oben beschrieben) und NFA hat empfangen Dass die Klägerin innerhalb von zwei Jahren nach dem Tag der Antragstellung die Serie 34 verabschiedet hat oder seit dem Zeitpunkt, zu dem die Klägerin zuletzt die Serie 34 verabschiedet hat, kein Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren bestanden hat, in denen der Kläger nicht registriert wurde Ein AP oder160FB oder ein zugelassener Direktor eines Registranten oder der Antragsteller wurde am 22. Mai 2008 als AP, FB oder ein zugelassener Einzelunternehmen registriert und es gab seit diesem Zeitpunkt keine zweijährige Frist, in der sich der Antragsteller nicht befand Entweder als an160AP oder FB oder einem zugelassenen Direktor eines Registranten registriert worden. DEFINITION der Serie 34 Eine Prüfung, die für Einzelpersonen erforderlich ist, die sich an Devisentermingeschäften mit Privatkunden wenden. Die Serie 34 Prüfung ist Teil eines regulatorischen Forex-Registrierung Prozess für die meisten Forex-Manager, Händler und Vermittler. Zusätzlich zum Nehmen der Reihe 34 Prüfung sind Antragsteller auch erforderlich, um die Reihe 3 Prüfung oder Reihen-32-Kenntnisanforderung zu befriedigen, um Genehmigung als ein forex Fachmann gewährt zu werden. BREAKING DOWN Series 34 Die Serie 34 Prüfung testet Bewerber in fünf wichtigen Bereichen: Forex-Terminologie, Forex-Konzepte, Forex-Vorschriften, Forex Trading-Berechnungen und die Risiken des Devisenhandels. Die Serie 34 Prüfung besteht aus 40 Fragen, die alle entweder wahr oder falsch, oder mehrere Wahl. Um die Prüfung zu bestehen, muss der Antragsteller mindestens 28 Fragen richtig, für einen Pass 70.Series 34 Securities Exam 8211 Securities License Exam Vorbereitung Die Serie 34 Securities Exam ist für diejenigen Personen, die mit Einzelhandelskunden in Off-Exchange arbeiten erforderlich Forex-Geschäft. Die Registranten oder 8220APs8221 (assoziierte Personen) werden als 8220forex-Individuen8221 oder 8220forex-APs8221 bezeichnet. Die NFA hat dem CFTC einen Vorschlag unterbreitet, dass Einzelpersonen, die am 22. Mai 2008 bei der NFA als assoziierte Personen oder als Bodenvermittler registriert oder als alleinige Eigentümerprinzipien genehmigt wurden, von der 34 Prüfung freigestellt werden. Jeder neue Registrant wird benötigt, um für die Serie 3 Prüfung und die Serie 34 Prüfung, um die Registrierung abzuschließen. Co-Requisite Series 3 Prüfung 80 Test-Gebühr (Formular U-10) 60 Minuten Zeitlimit Ungefähre Test Fragen Definitionen und Terminologie Forex Trading Berechnungen Risiken im Zusammenhang mit Forex Trading Forex-Markt 8211 Konzepte Theorien Wirtschaftsfaktoren und Indikatoren Teilnehmer Forex Regulatory Requirements Series 34 Retail Off - exxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx Die Online-Serie 34 Programm verfügt über 5 Abschnitte, die die National Futures Associations Studie Umriss: Die End-of-section Quizzes folgen die richtigen Antworten und eine Erklärung. Sie können auf jedes Quiz insgesamt 5 Mal und dann das Quiz läuft ab 2 Abschlussprüfungen enthalten sind Nach Abschluss einer Abschlussprüfung wird eine Liste der Fragen, die Sie verpasst haben, mit Ihrer endgültigen Punktzahl präsentiert. Sie können Fragen aus der Liste auswählen, um die ursprüngliche Frage, Ihre Antwort, die richtige Antwort und eine Erklärung zu sehen. Dadurch können Sie sich auf die Bereiche konzentrieren, die Schwierigkeiten haben. Die letzten Prüfungen haben 10 Zugriffe für die beiden Abschlussprüfungen kombiniert. Series 34 Home Study Keine Bücher Kein Versand Nice Study, wo immer Sie Internet-Zugang haben. Kurszugang ist für 60 Tage gut, so stellen Sie sicher, dass Sie Ihre Studie in Bezug auf, wenn Sie die eigentliche Prüfung nehmen möchten HINWEIS. Alle FINRA-Prüfungen werden laufend aktualisiert. Sie sollten Ihre Prüfung innerhalb von 120 Tagen nach Bestellung Ihrer Studienmaterialien HINWEIS. Nach den Bestimmungen unserer Endbenutzerlizenzvereinbarung (EULA) kann jedes DATABANK Practice Exams Produkt nur von einer Person genutzt werden. Sobald Ihre Bestellung von unseren Mitarbeitern verarbeitet wird, werden Sie per E-Mail Zugangsanweisungen an die DATABANK. Diskussion über Forex-Registrierung und die Serie 34 Prüfung (hedgefundlawblog) Erstellen Serie 34 Prüfung Prep Materialien Ein zentrales Thema in der Investment-Management-Industrie ist die Erhöhung der Regulierung der zuvor Unregulierte oder leicht geregelte Tätigkeiten. Das wichtigste Gebiet, das direkte Regulierung innerhalb der nächsten 12 Monate sehen wird, ist die Einzelhandel-Devisen-Devisen-Industrie. Wie wir diskutiert haben, sind Forex-Manager und diejenigen Parteien, die Einzelhandel forex Investoren erbitten wird erwartet, dass mit der NFA als Forex CPOs, Forex-CTAs oder Forex-Einführung Broker registrieren müssen. Als Teil dieses Prozesses, die Einzelpersonen, die zur Registrierung gehen, müssen die Serie 34 Prüfung bestehen. Dieser Artikel diskutiert die Prüfung und die neuen Prüfungsvorbereitung Materialien, die ich geschaffen habe, um Führungskräfte die Prüfung bestehen. Überblick über die Serie 34 Prüfung Die Serie 34 Prüfung ist eine brandneue Test von der NFA am Ende des letzten Jahres erstellt. Ich habe mit der National Futures Association (die die Selbstregulierung Organisation verantwortlich für die Forex-Registrierung Prozess) gesprochen und sie haben mir gesagt, dass Einzelpersonen können nun die Serie 34 Prüfung. Um diese Prüfung nehmen Einzelpersonen werden müssen, um ein Formular U-10 einreichen, zahlen die 70 Prüfungsgebühr und melden Sie sich mit Pearson Vue oder Prometric, um tatsächlich die Prüfung. Die Prüfung ist 60 Minuten lang, hat 40 Fragen und erfordert 70 richtige Antworten für den erfolgreichen Abschluss. Serie 34 Prüfungsvorbereitung Materialien Es gibt sehr wenige Serie 34 Materialien gibt für Führungskräfte zu studieren. Ich habe mit vielen verschiedenen Gruppen gesprochen und sie planen, potenziell Freigabe einer Serie 34 Prüfung Studienführer, aber diese Gruppen werden warten, bis sie in der Lage, die Nachfrage für ein solches Produkt zu beurteilen sind. Natürlich können wir nicht wissen, die Nachfrage für das Produkt, bis die CFTC schlägt ihre Forex-Registrierung Regeln, aber es ist eine sichere Wette, dass viele Forex-Manager müssen die Prüfung zu nehmen. Dementsprechend habe ich begonnen, eine kostenlose Serie 34 Prüfung Studienführer für die breite Öffentlichkeit. Die kostenlose Serie 34 Prüfung Leitfaden wird eine Erklärung für alle wichtigen Konzepte, dass die NFA angegeben hat, wird in der Prüfung abgedeckt werden. Ich habe ausführliche Erklärungen zu den Konzepten durch meine eigene Forschung durch viele verfügbare on-line-Betriebsmittel zur Verfügung gestellt. Ich glaube, dass diese Materialien stark sein werden, vor allem in Bezug auf die regulatorischen Anforderungen für Forex-Manager, die ich über diese Anforderungen jetzt seit über 6 Monaten berichten und haben in der Lage, große Ressourcen zusammen. Neben dem kostenlosen Guide, habe ich auch Premium-Materialien zum Kauf. Diese Materialien umfassen einen Umriss, notecards und Praxis Fragen. Die Serie 34 Umriss wird ähnlich wie eine Umrisse, die Sie vielleicht für eine juristische Prüfung der Prüfung vorbereitet haben, habe ich zahlreiche Prüfungen (darunter viele FINRA gesponsert Prüfungen Serie 3, Serie 7, Serie 24, Serie 63, Serie 65) und haben festgestellt, dass Eine Gliederung ist eine großartige Möglichkeit, um sicherzustellen, dass alle grundlegenden Konzepte sind vor der Prüfung eingeweiht. Die Notizzettel der Serie 34 sind eine genaue Kopie der Notizzettel, die ich verwenden werde, um zu studieren. Sie können die Notizkarten entweder ausdrucken und ausschneiden oder die Informationen auf einzelne Notizblöcke selbst kopieren. Ich würde Ihnen empfehlen, schreiben Sie die Informationen auf einzelne notecards auf diese Weise erzwingen Sie den Lernprozess. Wahrscheinlich ist meine Lieblingsart des Studierens durch Notecards. Ich kann sie mit mir überall nehmen, wohin ich gehe und sie dann studiere, wenn ich in einer Linie in einem Speicher, in einem Bus, während einer Fernsehwerbung, etc. bin. Die Reihe 34 Praxisfragen sind ähnlich im Stil zu den Fragen, die Sie werden Erwarten, um auf der Prüfung zu sehen. Ich bin dabei, Praxis-Prüfungsfragen schreiben, bevor ich die Prüfung auf der Grundlage von Material, das ich glaube, wird in der Prüfung abgedeckt werden. Ich werde versuchen, auf Bereiche der erwarteten Schwäche zu schreiben, so dass ich erwarten, dass die Fragen schwieriger sein werden als die, die auf der Prüfung zu sehen sind. Darüber hinaus möchte ich zurück gehen und fügen Sie mehr Fragen, nachdem ich die Prüfung, um die Natur und Schwierigkeiten der Fragen auf die Prüfung am besten widerspiegeln. Informationen über das Studium für die Serie 34 Prüfung Das ultimative Ziel der oben genannten Prüfung Vorbereitung Materialien ist es, Forex-Manager mit den Tools, die sie benötigen, um den Test auf den ersten Versuch zu bestehen. Es ist eine Verschwendung von Zeit und Geld zu studieren und dann nicht den Test zum ersten Mal, weil der Mangel an Vorbereitung oder Lernmaterialien bestehen. Wenn der Manager die Prüfung beim ersten Versuch nicht bestanden hat, müssen sie 30 Tage warten, bevor sie es wieder aufnehmen können, wenn ein Manager die Prüfung nicht beim zweiten Versuch bestanden hat, müssen sie 60 Tage warten, bevor sie stattfinden können Es wieder. Wie ich Coaching-Manager durch die Prüfung, die Prozess zahlreiche Male, bevor ich verstehe, was erforderlich ist, um das erste Mal weitergeben, ist es einfach nicht genug, um nur ein Prüfungsvorbereitung Guide lesen. Sie müssen eine Prüfung Vorbereitung Guide lesen und proaktiv studieren die Konzepte, die getestet werden. Sehr kluge Leute haben die regulatorischen Prüfungen, weil nicht richtig studiert. Sie müssen über-Studium. Ein allgemeiner Witz in der Industrie ist, daß die vollkommene Kerbe 70 ist, weil es bedeutet, daß du nicht zu viel studierst, um zu überschreiten. Wenn jemand anderes für Sie bezahlt, um die Prüfung zu nehmen, und wenn Sie noch auf die Uhr betrachtet werden, wenn Sie Zeit nehmen aus der Arbeit zu gehen, nehmen Sie die Prüfung, dann dieses Denken kann gut sein (wenn Sie dont mind Tests) Für beschäftigte Forexmanager Ihre Zeit ist zu wertvoll, um zu vergeuden, indem sie nicht den ersten Versuch weitergeben. Sie sollten in den Test zuversichtlich, dass Sie übergeben und nicht hoffen, dass Sie studiert gerade genug, um zu gehen. Series 3 Exam A Pre-Requisite Während jedermann kann die Serie 34 Prüfung nehmen, müssen Forex-Manager wahrscheinlich die Serie 3 zusätzlich zu der Serie 34 Prüfung bestanden haben. HFLB Hinweis: die CFTC hat nicht verkündet Regeln zu diesem Thema, so ist dies nicht eine für die sichere Anforderung noch nicht. Ich habe die Serie 3 Prüfung genommen und weitergegeben und zur Verfügung gestellt weitere Informationen hier (allgemeine Richtlinien für das Studium für eine FINRA-Prüfung finden Sie hier) Bitte überprüfen Sie diese Artikel zusätzlich zu den anderen Ressourcen auf dieser Seite verlinkt. Timing der Materialien Release I sollte in der Lage sein, die Materialien später in dieser Woche freizugeben. Ich bin derzeit Planung, die Prüfung irgendwann diese Woche zu nehmen. Ich werde diesen Artikel aktualisieren, sobald die Materialien auf unseren anderen Websites veröffentlicht wurden. In der Zwischenzeit fühlen Sie bitte sich frei, mit uns mit allen möglichen Fragen in Verbindung zu treten, die Sie haben konnten. Andere in Verbindung stehende Hedgefonds-Gesetzartikel: Pfosten-Navigation 4 Gedanken auf ldquo Diskussion über Forex-Anmeldung und die Reihe 34 Prüfung rdquo Wie kann ich die 8220free Reihe 34 Prüfung studieren Führer für die allgemeine public8221, die Sie erwähnt haben, andor die erstklassigen Materialien, die für Kauf vorhanden sind